《股东来了》浙江片区|百位投教课代表线上“敲重点”:证监会怎样监督交易所发行上市审核|环球信息

“喜迎亚运、循迹追梦、共富先行”，《股东来了》（2023）浙江片区邀请百位投教课代表云集线上，分享全面注册制时代下改革要点，面向社会大众普及金融知识，倡导理性投资理念，强化投资者保护意识，防范非法证券期货陷阱，全力以赴为投资者“敲黑板划重点”。

(资料图)

《股东来了》是中国证监会重点打造的面向社会公众、以竞赛答题的形式普及投资者权益保护知识的大型活动，是资本市场投资者教育的品牌名片。浙江片区由中国证监会投资者保护局指导，中证中小投资者服务中心联合浙江证监局共同主办，财通证券承办。

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本期邀请财通证券运营中心（督导支持团队）黄佳斌投教课代表分享《证监会怎样监督交易所发行上市审核》。

核心知识点：

（1）申请股票首次发行上市的，自受理发行上市申请文件之日起，交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过3个月。

发行上市审核方面，交易所在规定的时限内出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。审核流程中具体环节的时限规定，详见《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第五章规定。

注册程序方面, 中国证监会收到交易所审核意见及相关资料后，在20个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定。中国证监会发现存在影响发行条件的新增事项的，可以要求交易所进一步问询并就新增事项形成审核意见。发行人根据要求补充、修改注册申请文件，或者中国证监会要求交易所进一步问询，要求保荐人、证券服务机构等对有关事项进行核查，对发行人现场检查，并要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内。中国证监会认为交易所对新增事项的审核意见依据明显不充分，可以退回交易所补充审核。交易所补充审核后，认为发行人符合发行条件和信息披露要求的，重新向中国证监会报送审核意见及相关资料，注册期限重新计算。

（2）上市公司申请证券发行上市的，交易所自受理之日起2个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但另有规定的除外。上市公司及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在上述时限内。上市公司及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间总计不超过2个月。

中止审核、请示有权机关、咨询科技创新咨询委员会或行业专家、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查或现场督导、进行专项核查，并要求发行人补充或修改申请文件等情形，不计算在前述时限内。

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